合規(guī)、法務(wù)、內(nèi)控、風險管理的關(guān)系及區(qū)別

合規(guī)、法務(wù)、內(nèi)控、風險管理的關(guān)系

  合規(guī)、法務(wù)、內(nèi)控、風險相互聯(lián)系、互有交叉、各有側(cè)重、相輔相成。所以企業(yè)需要將四類管理體系盡可能利用同一資源而產(chǎn)生整體效應(yīng)，以節(jié)省企業(yè)的管理成本，提高管控效率和效果。

  其中，四者的交叉重合體現(xiàn)在三方面：

  1、風險維度的重疊。合規(guī)管理、法務(wù)管理、內(nèi)部控制和風險管理的核心分別為控制合規(guī)風險、法律風險、業(yè)務(wù)風險和重大風險，風險管理存在重合，如合規(guī)風險、法律風險既是內(nèi)部控制的重要內(nèi)容，也是風險管理體系的主要內(nèi)容。

  2、外部規(guī)范的重疊。合規(guī)管理與法律管理范圍均包含企業(yè)需要的遵循法律法規(guī)與監(jiān)管要求，內(nèi)部控制的強制性要求也是應(yīng)遵循的合規(guī)義務(wù)。

  3、工作方法的重疊。合規(guī)管理、內(nèi)部控制、風險管理的管理邏輯均為環(huán)境分析→評估風險→風險應(yīng)對→監(jiān)督與改進。

合規(guī)、法務(wù)、內(nèi)控、風險管理的區(qū)別

  合規(guī)、法務(wù)、內(nèi)控、風險管理四者的側(cè)重點不同：

  ● 合規(guī)管理強調(diào)的是建立規(guī)則與遵循，側(cè)重于企業(yè)需遵循外部規(guī)范及內(nèi)部規(guī)章，其中外部規(guī)范包含強制性規(guī)定和義務(wù)性要求，也包含非強制性的國際慣例、行政規(guī)章等。

  ● 法務(wù)管理強調(diào)的是約束性，側(cè)重于企業(yè)需遵循法律的強制性和義務(wù)性規(guī)定。

  ● 內(nèi)部控制強調(diào)的是制約性和指導性，側(cè)重于企業(yè)需遵循內(nèi)控基本規(guī)范及其配套指引和內(nèi)部規(guī)章。

  ● 風險管理強調(diào)的是前瞻性和安全性，側(cè)重于企業(yè)需主動了解有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求、內(nèi)部規(guī)章制度等，以防控重大風險事項。

  以上就是關(guān)于合規(guī)、法務(wù)、內(nèi)控、風險管理的關(guān)系及區(qū)別的介紹，供大家參考。咨詢集團風險、內(nèi)控、合規(guī)、法律事務(wù)一體化建設(shè)，歡迎致電中略咨詢。